摩根士丹利(MS.US)因未保留能源交易员WhatsApp信息，被罚款690万美元

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智通财经获悉，摩根士丹利(MS.US)的一个部门因未保留能源交易员在WhatsApp上发送的信息而被罚款540万英镑（690万美元），这是英国能源监管机构（Ofgem）首次在其职权范围内对此类违规行为进行处罚。

Ofgem在周三称，摩根士丹利国际股份有限公司未能记录并保留2018年1月至2020年3月期间，能源交易员在私人手机上进行交易的电子沟通记录。

Ofgem表示，摩根士丹利已采取措施以确保不再发生违规行为。目前，摩根士丹利的发言人Hugh Fraser拒绝对此发表评论。

这是Ofgem根据法律，首次对与批发能源交易的通信记录和保留发布的罚款。此前，美国监管机构采取了大量行动，打击了全球各地交易场所使用WhatsApp的行为。

Ofgem声明，摩根士丹利规定，禁止使用这款即时通讯应用程序进行交易事务，但未能“采取足够的措施来确保遵守自己的政策”。该银行在案中达成的和解协议使得其罚款金额降低了30%，罚款将支付给英国财政部。

英国的私人信息服务长期以来一直受到监管机构的关注。英国金融行为监管局（FCA）在2021年1月发布了一份简报，要求对消息应用程序进行监控。英国金融监管机构去年在调查银行使用WhatsApp方面进行了询问，当时并未进行全面调查，且监管机构尚未披露任何罚款。

美国自2021年12月以来，此类调查涉及的罚款总额已超过25亿美元，成为过去十年最大的金融执法行动之一。本月，富国银行(WFC.US)的三个部门同意支付1.25亿美元罚款给美国证券交易委员会，而法国巴黎银行将支付3500万美元。

金融机构有义务监控并保存涉及其业务的通信，以防止不当行为。当他们不这样做时，监管机构表示调查违规行为将变得更加困难。如果银行职员使用自动删除通信的即时通讯工具，那么他们的工作变得更加困难。

英国如今加入了美国监管机构，对银行未能记录和保留交易员之间的电子通信记录进行打击。最初是交易柜台使用聊天应用程序的审查，现已扩展到对所有部门任何不能适当存档通讯记录均进行调查。此外，对冲基金、私募股权公司亦因使用个人通讯应用程序相关问题而受到调查。

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